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Formations dédiées à votre activité
Formations anti-blanchiment dédiées au secteur financier (CSSF)
Formations anti-blanchiment dédiées aux Experts-Comptables (OEC)
Formations anti-blanchiment dédiées au secteur immobilier (AED)
Formations anti-blanchiment dédiées aux professionnels supervisés par l'AED
Comptables, Activités de conseil fiscal, FIAR, Marchands de biens & PSSF
Formations à la demande, dédiées à votre entreprise
- Sur-demande - LBC/FT - Formation anti-blanchiment sur-mesure dédiée à votre entreprise et à votre activité
- Sur-demande - Établir un cadre de Gouvernance adéquat
- Sur-demande - Se familiariser avec les obligations qui incombent aux PSF de support
- Sur-demande - Se familiariser avec les obligations qui incombent aux PSF spécialisés
- Sur-demande - Se familiariser avec les obligations qui incombent aux Entreprises d'Investissement
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Certificat reconnu
Certificat de participation délivré par un organisme de formation professionnelle continue agréé
Séances interactives
Séances de questions-réponses & quiz interactifs inclus au sein de chaque formation
Experts en LBC/FT
Formations créées et dispensées par des experts dotés d'une expérience solide sur le marché luxembourgeois
Nos formations en détail
LBC/FT - Indicateurs de blanchiment et fraude fiscale
- Découvrir des activités et opérations suspectes au travers de cas pratiques
- Différencier la fraude fiscale de l'optimisation fiscale
- Se familiariser avec les indicateurs généraux et fiscaux de blanchiment
- La découverte d’activités & d’opérations suspectes au travers de cas pratiques
- Les Pandora Papers (ICIJ), LuxLeaks& Panama Papers
- La fraude fiscale versus optimisation fiscale
- Les indicateurs généraux et fiscaux (circulaire CSSF 17/650 et 20/744), relevés par la CRF
- Les activités liées au secteur de l’investissement
- Les risques liés à l’utilisation de crypto-monnaies
- Les systèmes d’arbitrage de dividendes (« Cum-Ex/Cum-Cum »)
- Les indicateurs liés aux entités juridiques étrangères
- Les indicateurs liés au secteur de l’immobilier
- Les indicateurs liés aux prêts
- Quiz interactif
- Séance de questions-réponses
- Secteurs supervisés par la CSSF, l'AED ou l'OEC
- Certificat & support de formation
- Live Webinar Interactif
- Français
- 2 heures
- 190€ H.T /apprenant
- Formation(s) à venir :
- 19/09/2024 - 10h30 à 12h30
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LBC/FT - Détection des techniques de blanchiment les plus courantes (cas pratiques) et coopération avec les autorités
- Découvrir les techniques de blanchiment de capitaux les plus rencontrées en 2024
- Se familiariser avec les indicateurs pouvant mener à une déclaration de soupçon
- Coopérer efficacement avec les autorités de contrôle responsables de la LBC/FT
- Les techniques de blanchiment de capitaux les plus rencontrées en 2024
- La découverte de cas pratiques de blanchiment
- Les indicateurs pouvant mener à une déclaration de soupçon
- Les obligations de coopération avec les autorités de contrôle responsables de la LBC/FT
- Les pouvoirs de surveillance des autorités de contrôle et des organismes d’autorégulation
- Les sanctions prononcées par les autorités de contrôle et les organismes d’autorégulation
- Les sanctions pénales applicables en cas de non-respect des obligations LBC/FT
- Quiz interactif
- Séance de questions-réponses
- Secteurs supervisés par la CSSF, l'AED ou l'OEC
- Certificat & support de formation
- Live Webinar Interactif
- Français
- 2 heures
- 190€ H.T /apprenant
- Formation(s) à venir :
- 12/12/2024 - 10h30 à 12h30
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LBC/FT - Comprendre les vulnérabilités et menaces de BC/FT
- Découvrir les vulnérabilités et menaces de BC/FT identifiées à l'échelle internationale et nationale
- Se familiariser avec les évaluations nationale et supranationale des risques
- En savoir plus sur les orientations de l'EBA (EBA/GL/2021/02, EBA/GL/2023/03 & EBA/GL/2023/04)
- Les vulnérabilités et menaces de BC/FT identifiées à l’échelle internationale et nationale
- L’évaluation nationale des risques
- L’évaluation supranationale des risques
- Les orientations EBA/GL/2021/02 (Plateformes de crowdfunding, fournisseurs de services de change, finance d’entreprise, PISP, AISP)
- Les orientations EBA/GL/2023/03 (Ligne directrice sur les clients qui sont des Organisations à But Non Lucratif)
- Les orientations EBA/GL/2023/04 (De-risking)
- Quiz interactif
- Séance de questions-réponses
- Secteurs supervisés par la CSSF, l'AED ou l'OEC
- Certificat & support de formation
- Live Webinar Interactif
- Français
- 2 heures
- 190€ H.T /apprenant
LBC/FT - Maîtriser les Sanctions Financières : Guide essentiel pour les professionnels (Screening, Conformité et Cas pratiques)
- Se conformer aux sanctions financières et aux mesures restrictives en matière financière
- Identifier une tentative de contournement des sanctions financières
- Connaître la conduite à tenir en cas de détection d'une personne désignée
1. Introduction
- Quels sont les liens entre blanchiment de capitaux, financement du terrorisme et sanctions financières ?
- Quels sont les textes de lois relatifs aux sanctions financières au Luxembourg ?
- Quels sont les différents régimes de sanctions financières ?
2. Quels sont les acteurs clés en matière de sanctions ?
- Quelle est l’autorité compétente pour toute question liée à la mise en œuvre des sanctions financières ?
- Quelles sont les compétences du ministère des finances à l’égard des sanctions financières ?
- Quelles sont les autorités compétentes en matière de sanctions financières ?
- Quelles sont les missions du comité de suivi des mesures restrictives ?
- Quelles sont les missions du BRA et du BGA ?
3. Que devez-vous savoir sur les mesures restrictives financières et leur fonctionnement ?
- Comment définir une mesure restrictive en matière financière ?
- Comment est notifiée une mesure restrictive en matière financière ?
- Combien de temps dure une mesure restrictive en matière financière ?
- A qui s’imposent les mesures restrictives en matière financière ?
4. Quelles sont vos obligations en tant que professionnel face aux sanctions financières ?
- Quelles sont les obligations du professionnel à l’égard des sanctions financières ?
- Quelles sont les listes à utiliser par le professionnel ?
- Quels sont les points d’attention relatifs à la lettre circulaire du 01/03/2022 sur les mesures restrictives de l’UE en lien avec la situation en Ukraine ?
- Que faire si un client / mandataire / bénéficiaire effectif est inscrit sur une liste de SFI ?
- Que faire en cas d’homonymie?
- Le professionnel mettant en place des mesures restrictives et coopérant avec les autorités peut-il voir sa responsabilité engagée ?
5. Quels sont les risques en cas de non-respect des sanctions financières ?
- Quelles sanctions peuvent être encourues en cas de non-respect des mesures restrictives ?
- Quelles ont été les carences identifiées par la CSSF en lien avec les mesures restrictives dans son rapport d’activité ?
6. Comment détecter et prévenir les tentatives de contournement des sanctions financières ?
- Quelles sont les techniques utilisées par les personnes désignées pour contourner les sanctions financières ?
- Quels sont les indicateurs pouvant alerter les professionnels sur une tentative de contournement ou de complicité pour contourner des sanctions financières ?
7. Que retenir en matière de gel des fonds et des ressources économiques ?
- Comment définir le gel des fonds et des ressources économiques ?
- Quand le gel peut-il entrer en vigueur ?
- En quoi consiste la mise à disposition de fonds directe et indirecte au profit d’une personne listée ?
- Quelles sont les opérations possibles sur un compte gelé ou avec une personne désignée ?
8. Que devez-vous savoir sur la propriété et le contrôle dans le cadre des sanctions financières ?
- En quoi consistent les notions de propriété, possession ou de contrôle ?
- Comment déterminer la propriété, la possession et le contrôle d’une personne morale ?
9. Comment agir face à des entreprises liées à des sanctions financières ?
- Que faire en cas de détection d’une personne désignée ?
- Quelles sont les mesures à l’encontre des filiales ou succursales dont la société mère est gelée ?
10. Quelles sont les sanctions financières internationales imposées par l’ONU ?
- Quels sont les comités de sanctions actuellement mis en place par l’ONU ?
- Quelles sont les différentes sanctions et mesures restrictives prononcées par les Comités de Sanctions de l’ONU ?
- Secteurs supervisés par la CSSF, l'AED ou l'OEC
- Certificat & support de formation
- Live Webinar Interactif
- Français
- 2 heures
- 190€ H.T /apprenant
- Formation(s) à venir :
- 24/10/2024 - 10h30 à 12h30
- Organiser cette formation au sein de votre entreprise ?
LBC/FT - Menaces et vulnérabilités liées au financement du terrorisme et de la prolifération
- En savoir plus sur les lignes directrices du GAFI liées au FT & FP
- Découvrir les menaces et vulnérabilités liées au FT & FP ainsi que les mesures à implémenter
- L’analyse verticale des risques de financement du terrorisme
- L’approche décrite dans les lignes directrices du GAFI « Terrorist Financing Risk Assessment Guidance »
- L’évaluation et la classification des différents types d’acteurs terroristes
- Les facteurs considérés pour évaluer la menace liée au financement du terrorisme
- Les niveaux de risques inhérents par secteurs et identification des secteurs les plus exposés
- Les facteurs d’atténuation identifiés concernant le financement du terrorisme
- La lutte contre le financement de la prolifération des armes de destruction massive
- Les lignes directrices du GAFI sur l’évaluation des risques liés au financement de la prolifération
- Identification et évaluation des menaces et vulnérabilités liées au financement de la prolifération
- Atténuation des risques liés au financement de la prolifération
- Quiz interactif
- Séance de questions-réponses
- Secteurs supervisés par la CSSF, l'AED ou l'OEC
- Certificat & support de formation
- Live Webinar Interactif
- Français
- 2 heures
- Sur-demande
LBC/FT - Optimisez votre approche fondée sur les risque (RBA)
- Découvrir comment formaliser et mettre à jour son analyse de risques de BC/FT (méthodologie concrète)
- En savoir plus sur les éléments à considérer dans son analyse de risques (Lois, Circulaires, ENR, EVR...)
- Connaître les attentes des autorités de contrôle responsables de la LBC/FT
- Méthodologie pour formaliser son analyse de risques
- Conseils pratiques et informations à considérer (Lois, Circulaires, ENR, EVR …)
- Les risques pouvant résulter du développement de nouveaux produits et de nouvelles pratiques commerciales
- La définition de l’appétit aux risques de BC/FT (Risk Appetite)
- Les critères pour une évaluation des risques globale de BC/FT pertinente
- Exemples de facteurs de risques & de mesures de traitement
- Les attentes des autorités de contrôle responsables de la LBC/FT en matière d’évaluation des risques de BC/FT
- Quiz interactif
- Séance de questions-réponses
- Secteurs supervisés par la CSSF, l'AED ou l'OEC
- Certificat & support de formation
- Live Webinar Interactif
- Français
- 2 heures
- Sur-demande
LBC/FT - Exigences de la CSSF et nouveautés réglementaires (partie 1)
- Mettre en place une organisation interne adéquate (Conformité aux exigences de la CSSF)
- Définir et organiser les missions du RC et du RR (méthodologie concrète)
- Se familiariser avec les nouveautés légales et réglementaires à considérer en matière de LBC/FT
- Les nouveautés légales et réglementaires à considérer en matière de LBC/FT (secteur financier)
- Les précisions issues des Règlements et des Circulaires CSSF concernant les obligations d’organisation interne adéquate
- Les éléments indispensables à considérer dans votre procédure LBC/FT
- Les rôles et responsabilités attribués au RC et au RR
- Présentation d’une méthodologie concrète pour organiser et gérer les missions du RC (+ présentation d’une application de gestion des missions du RC)
- Les attentes de la CSSF en matière de formation et de sensibilisation à la LBC/FT
- L’approche de la CSSF en matière de LBC/FT
- Les obligations de coopération avec la CSSF et la CRF (Déclarations, demandes d’informations, notion d’immunité et outil GoAML)
- Les pénalités applicables et les moyens de recours
- La découverte de cas de jurisprudence propres au secteur financier
- Quiz interactif
- Séance de questions-réponses
- Professionnels supervisés par la CSSF
- Certificat & support de formation
- Live Webinar Interactif
- Français/Anglais
- 2 heures
- Sur demande
LBC/FT - Exigences de la CSSF et nouveautés réglementaires
- Appliquer les mesures de vigilance client en conformité avec les exigences de la CSSF
- Définir son appétit aux risques de BC/FT et formaliser son analyse globale des risques
- Respecter les obligations relatives aux listes de sanctions financières internationales (screening)
- Les nouveautés légales et réglementaires à considérer en matière de LBC/FT (secteur financier)
- Les précisions issues des Règlements et des Circulaires CSSF concernant les obligations de vigilance à l’égard de la clientèle
- La définition de l’appétit aux risques de BC/FT (Risk Appetite)
- L’analyse globale des risques de BC/FT – Conseils pratiques et informations à considérer (Lois, Circulaires, ENR, EVR …)
- Obligations de vigilance à l’égard de la clientèle
- L’identification de la clientèle et des mandataires (personnes physiques et morales)
- L’identification des bénéficiaires effectifs ultimes (cas pratiques)
- Informations à collecter concernant l’origine des fonds et l’origine de la fortune
- L’approche fondée sur les risques et l’analyse de risque propre à chaque client
- Exemples concrets d’indicateurs indicatifs d’un risque plus élevé
- L’attribution d’un niveau de vigilance (standard, simplifiée ou renforcé)
- La vérification d’identité de la clientèle, des mandataires et des bénéficiaires effectifs
- L’entrée en relation d’affaires
- La vigilance constante des transactions et des relations d’affaires (KYC & KYT)
- Obligations relatives aux listes de sanctions financières internationales (screening)
- Quiz interactif
- Séance de questions-réponses
- Professionnels supervisés par la CSSF
- Certificat & support de formation
- Live Webinar Interactif
- Français
- 2 heures
- 190€ H.T /apprenant
- Formation(s) à venir :
- 28/11/2024 - 10h30 à 12h30
- Organiser cette formation au sein de votre entreprise ?
AML/CTF - CSSF requirements applicable to AIFMs and Management Companies (Part 1)
- Set up an adequate internal organisation (Compliance with CSSF requirements)
- Define and organise the tasks of the RC and RR (practical methodology)
- Get familiar with the latest legal and regulatory developments in the AML/CTF field
- New legal and regulatory developments in the AML/CTF field (financial sector)
- Clarifications arising from CSSF Regulations and Circulars concerning the obligations of adequate internal organisation
- The key requirements that AIFMs and Management Companies should consider regarding AML/CTF requirements
- The essential elements to consider in your AML/CFT procedure
- The roles and responsibilities assigned to the RC and the RR
- Presentation of a concrete methodology for organising and managing RC missions (+ presentation of an application for managing RC missions)
- The CSSF’s expectations in terms of AML/CTF training and awareness-raising
- The CSSF’s AML/CTF approach
- Obligations to cooperate with the CSSF and the FIU (declarations, requests for information, notion of immunity and GoAML tool)
- Applicable penalties and means of recourse
- Case law specific to the financial sector
- Interactive quiz
- Question and answer session
- AIFMs & Management Companies supervised by the CSSF
- Certificate & training material
- Interactive Live Webinar
- English
- 2 hours
- 190 excl. tax/learner
- Upcoming Training :
- 30/05/2024 - 10:30 to 12:30 am
- Yo wish to organise this training within your company?
AML/CTF - CSSF requirements applicable to AIFMs and Management Companies
- Apply Due Diligence requirements (asset side & liability side) in compliance with CSSF requirements
- Define your ML/TF risk appetite and formalise your overall risk analysis
- Comply with requirements related to international financial sanctions lists (screening)
- New legal and regulatory developments in the AML/CTF field (financial sector)
- Clarifications arising from CSSF Regulations and Circulars concerning customer due diligence requirements
- Due diligence requirements to adopt (asset side vs liability side)
- AML/CTF supervision of delegates
- Supervision of distributors (4 types of distributors)
- Definition of ML/TF risk appetite
- Overall ML/TF risk assessment – practical advice and information to consider (Laws, Circular, VRA, NRA …)
- Customer due diligence requirements
- Identification & identity verification of clients, proxies and beneficial owners
- Risk-based approach and risk analysis specific to each customer
- Concrete examples of higher risk indicators
- Allocation of an adequate vigilance level (standard, simplified or enhanced)
- Ongoing monitoring of transactions and business relationships (KYC & KYT)
- Obligations relating to international financial sanctions lists (screening)
- Interactive quiz
- Question and answer session
- AIFMs & Management Companies supervised by the CSSF
- Certificate & training material
- Interactive Live Webinar
- English
- 2 hours
- On demand
LBC/FT - Exigences de l'OEC et nouveautés réglementaires (partie 1)
- Mettre en place une organisation interne adéquate (Conformité aux exigences de l'OEC)
- Définir et organiser les missions du RC et du RR (méthodologie concrète)
- Se familiariser avec les nouveautés légales et réglementaires à considérer en matière de LBC/FT
- Les nouveautés légales et réglementaires à considérer en matière de LBC/FT
- Les précisions du guide pratique OEC, de la norme et des fiches techniques concernant les obligations d’organisation interne adéquate
- Les éléments indispensables à considérer dans votre procédure LBC/FT
- Les rôles et responsabilités à définir en interne en matière de LBC/FT (RC et RR)
- Présentation d’une méthodologie concrète pour organiser et gérer les contrôles LBC/FT du RC (+ présentation d’une application)
- Les attentes de l’OEC en matière de formation et de sensibilisation à la LBC/FT
- L’approche de l’OEC en matière de LBC/FT
- Les obligations de coopération avec l’OEC et la CRF (Déclarations, demandes d’informations, notion d’immunité et outil GoAML)
- Les pénalités applicables et les moyens de recours
- La découverte de cas de jurisprudence
- Quiz interactif
- Séance de questions-réponses
- Experts Comptables supervisés par l'OEC
- Certificat & support de formation
- Live Webinar Interactif
- Français
- 2 heures
- 190€ H.T /apprenant
- Formation(s) à venir :
- 25/04/2024 - 10h30 à 12h30
- Organiser cette formation au sein de votre entreprise ?
LBC/FT - Exigences de l'OEC et nouveautés réglementaires
- Appliquer les mesures de vigilance client en conformité avec les exigences de l'OEC
- Définir son appétit aux risques de BC/FT et formaliser son analyse globale des risques
- Respecter les obligations relatives aux listes de sanctions financières internationales (screening)
- Les nouveautés légales et réglementaires à considérer en matière de LBC/FT
- Les précisions du guide pratique, de la norme professionnelle et des fiches techniques de l’OEC concernant les obligations de vigilance à l’égard de la clientèle
- La définition de l’appétit aux risques de BC/FT (Risk Appetite)
- L’analyse globale des risques de BC/FT et l’article 2-2 de la loi coordonnée du 12 novembre 2004
- Exemples de cartographie des risques BC/FT (Fiche technique OEC)
- Présentation d’une méthodologie concrète de gestion des risques (+ présentation d’une application de gestion des risques)
- Obligations de vigilance à l’égard de la clientèle
- L’identification de la clientèle et des mandataires (personnes physiques et morales)
- L’identification des bénéficiaires effectifs ultimes (précisions de la norme OEC)
- Informations à collecter concernant l’origine des fonds et l’origine de la fortune
- L’approche fondée sur les risques et l’analyse de risque propre à chaque client
- Exemples concrets d’indicateurs indicatifs d’un risque plus élevé
- L’attribution d’un niveau de vigilance (standard, simplifiée ou renforcé)
- La vérification d’identité de la clientèle, des mandataires et des bénéficiaires effectifs
- L’entrée en relation d’affaires
- La vigilance constante des transactions et des relations d’affaires (KYC & KYT)
- Obligations relatives aux listes de sanctions financières internationales (screening)
- Quiz interactif
- Séance de questions-réponses
- Experts Comptables supervisés par l'OEC
- Certificat & support de formation
- Live Webinar Interactif
- Français
- 2 heures
- 190€ H.T /apprenant
- Formation(s) à venir :
- 21/11/2024 - 10h30 à 12h30
- Organiser cette formation au sein de votre entreprise ?
LBC/FT - Exigences de l'AED et nouveautés réglementaires (partie 1)
- Mettre en place une organisation interne adéquate (Conformité aux exigences de l'AED)
- Se familiariser avec les infractions primaires fiscales, la fraude fiscale aggravée et l'escroquerie fiscale
- Se familiariser avec les nouveautés légales et réglementaires à considérer en matière de LBC/FT
- Les nouveautés légales et réglementaires à considérer en matière de LBC/FT
- La revue des lois, des règlements & des circulaires en vigueur en matière de LBC/FT
- Les obligations d’organisation interne adéquate (Procédure, Responsabilités, Formation et analyse de risques)
- Les éléments indispensables à considérer dans votre procédure LBC/FT
- Zoom sur l’AED (rôles, sanctions, pouvoirs de surveillance et exigences)
- Exigences reprises au sein des circulaires AED n°792 & n°792bis relatives à l’identification du client
- Les circulaires AED relatives aux déclarations publiques du GAFI
- Les lignes directrices de la CRF (déclaration d’opérations suspectes …)
- Les infractions primaires fiscales, la fraude fiscale simple, la fraude fiscale aggravée et l’escroquerie fiscale (indicateurs concrets d’infractions fiscales)
- Cas pratiques relatifs aux risques fiscaux et exemples concrets
- Quiz interactif
- Séance de questions-réponses
- Professionnels supervisés par l'AED
- Certificat & support de formation
- Live Webinar Interactif
- Français
- 2 heures
- 190€ H.T /apprenant
- Formation(s) à venir :
- 27/06/2024 - 10h30 à 12h30
- Organiser cette formation au sein de votre entreprise ?
LBC/FT - Exigences de l'AED et nouveautés réglementaires
- Appliquer les mesures de vigilance client en conformité avec les exigences de l'AED
- Définir son appétit aux risques de BC/FT et formaliser son analyse globale des risques
- Se familiariser avec le guide de l'AED des obligations professionnelles en matière de LBC/FT
- Respecter les obligations relatives aux listes de sanctions financières internationales (screening)
- Les nouveautés légales et réglementaires à considérer en matière de LBC/FT
- Les guides de l’AED des obligations professionnelles en matière de LBC/FT
- La définition de l’appétit aux risques de BC/FT (Risk Appetite)
- L’analyse globale des risques de BC/FT et l’article 2-2 de la loi coordonnée du 12 novembre 2004
- Obligations de vigilance à l’égard de la clientèle
- L’identification de la clientèle et des mandataires (personnes physiques et morales)
- L’identification des bénéficiaires effectifs ultimes (cas pratiques)
- Informations à collecter concernant l’origine des fonds et l’origine de la fortune
- Informations à collecter concernant l’objet et la nature des transactions (achat, location …)
- L’approche fondée sur les risques et l’analyse de risque propre à chaque client
- Exemples concrets d’indicateurs indicatifs d’un risque plus élevé
- L’attribution d’un niveau de vigilance (standard, simplifiée ou renforcé)
- La vérification d’identité de la clientèle, des mandataires et des bénéficiaires effectifs
- L’entrée en relation d’affaires
- La vigilance constante des transactions et des relations d’affaires (KYC & KYT)
- Obligations relatives aux listes de sanctions financières internationales (screening)
- Quiz interactif
- Séance de questions-réponses
- Professionnels supervisés par l'AED
- Certificat & support de formation
- Live Webinar Interactif
- Français
- 2 heures
- 190€ H.T /apprenant
- Secteur Immobilier
- 05/12/2024 - 10h30 à 12h30
- Comptables, Activités de conseil fiscal, Marchands de biens & PSSF
- 06/12/2024 - 10h30 à 12h30
- Formation dédiée
Formation anti-blanchiment sur-mesure dédiée à votre entreprise et à votre activité
Sur base de votre activité et de l’expérience de votre personnel, nous élaborons une formation sur-mesure.
- Les principes du blanchiment de capitaux et du financement du terrorisme
- La revue des lois, des règlements & des circulaires en vigueur en matière de LBC/FT
- Les obligations d’organisation interne adéquate
- Les infractions primaires, fraudes fiscales aggravées et escroqueries fiscales sur base de la circulaire CSSF 17/650 telle que
modifiée par la circulaire CSSF 20/744 - L’identification de la clientèle, des mandataires et des bénéficiaires effectifs
- L’analyse globale des risques de BC/FT et l’article 2-2 de la loi coordonnée du 12 novembre 2004
- Les éléments pertinents issus des évaluations nationale, supranationale et verticale des risques
- Les risques pouvant résulter du développement de nouveaux produits et de nouvelles pratiques commerciales
- La définition de l’appétit aux risques de BC/FT (Risk Appetite)
- Les critères pour une évaluation des risques globale de BC/FT pertinente
- Exemples de facteurs de risques & de mesures de traitement
- Indicateurs généraux et fiscaux relevés par la CRF
- Les activités & les opérations suspectes au travers de cas pratiques
- La vigilance constante des transactions et des relations d’affaires
- Les obligations de coopération avec les autorités de contrôle responsables de la LBC/FT
- Quiz interactif
- Séance de questions-réponses
- Secteurs supervisés par la CSSF, l'AED ou l'OEC
- Certificat & support de formation
- Live Webinar Interactif ou présentiel
- Français/Anglais
- Variable
- Sur demande
Formation sur-demande (hors lutte contre le blanchiment)
Établir un cadre de Gouvernance adéquat
Sur base de votre activité et de l’expérience de votre personnel, nous élaborons une formation sur-mesure.
- Les scandales financiers et les conséquences d’une gouvernance défaillante
- Les attentes des autorités de surveillance
- L’articulation des 3 pouvoirs (souverain, exécutif & de surveillance)
- Les six modèles de gouvernance
- La charte de gouvernance et les 10 principes fondamentaux
- L’administration centrale et la gouvernance interne
- Le contrôle interne au service de la gouvernance
- Méthodologie & application GRC
- Quiz interactif
- Séance de questions-réponses
- Secteurs supervisés par la CSSF, l'AED ou l'OEC
- Certificat & support de formation
- Live Webinar Interactif ou présentiel
- Français/Anglais
- Variable
- Sur demande
Formation sur-demande (hors lutte contre le blanchiment)
Se familiariser avec les obligations qui incombent aux PSF de support
Sur base de votre activité et de l’expérience de votre personnel, nous élaborons une formation sur-mesure.
- Résultats du dernier rapport d’activité CSSF (faiblesses identifiées chez les PSF de support & enjeux futurs)
- Résumé des nouveautés légales et réglementaires qui incombent aux PSF de support
- Conditions nécessaires au maintien de l’agrément (Assises financières, administration centrale, actionnariat, honorabilité …)
- Exigences en terme de gouvernance (Organisation interne, Assemblées Générales, Conseil d’Administration, Comité de Direction, Responsabilités des dirigeants, Contrôle Interne, Assurances …)
- La gestion des réclamations de la clientèle conformément à la Circulaire CSSF 17/671 telle que modifiée et le Règlement CSSF n°16-07
- La gestion de la sous-traitance en conformité avec les Circulaires CSSF 06/240 tqm et 22/806
- Les exigences en terme d’organisation administrative et comptable en conformité avec les Circulaires CSSF 95/120 tqm et 96/126 tqm
- Les exigences relatives au télétravail conformément à la Circulaire CSSF 21/769 tqm
- Les exigences relatives aux reporting financiers et non financiers devant être transmis à la CSSF
- Les exigences relatives aux ressources humaines et au RGPD
- Les exigences relatives au BCP/DRP, aux attaques informatiques externes, au CLOUD et aux TIC
- Les exigences relatives au RAR et au RD (Circulaires CSSF 12/544 et 19/727)
- Quiz interactif
- Séance de questions-réponses
- PSF de support supervisés par la CSSF
- Certificat & support de formation
- Live Webinar Interactif ou présentiel
- Français/Anglais
- Variable
- Sur demande
Formation sur-demande (hors lutte contre le blanchiment)
Se familiariser avec les obligations qui incombent aux PSF spécialisés
Sur base de votre activité et de l’expérience de votre personnel, nous élaborons une formation sur-mesure.
- Résultats du dernier rapport d’activité CSSF (faiblesses identifiées chez les PSF spécialisés & enjeux futurs)
- Résumé des nouveautés légales et réglementaires qui incombent aux PSF spécialisés
- Conditions nécessaires au maintien de l’agrément (Assises financières, administration centrale, actionnariat, honorabilité …)
- Exigences en terme de gouvernance (Organisation interne, Assemblées Générales, Conseil d’Administration, Comité de Direction, Responsabilités des dirigeants, Contrôle Interne, Assurances …)
- La gestion des réclamations de la clientèle conformément à la Circulaire CSSF 17/671 telle que modifiée et le Règlement CSSF n°16-07
- La gestion de la sous-traitance en conformité avec les Circulaires CSSF 06/240 tqm et 22/806
- Les exigences en terme d’organisation administrative et comptable en conformité avec les Circulaires CSSF 95/120 tqm et 96/126 tqm
- Les exigences relatives au télétravail conformément à la Circulaire CSSF 21/769 tqm
- Les exigences relatives aux reporting financiers et non financiers devant être transmis à la CSSF
- Les exigences relatives aux ressources humaines et au RGPD
- Les exigences relatives au BCP/DRP, aux attaques informatiques externes, au CLOUD et aux TIC
- La Compliance (Circulaire IML 98/143 tqm & Circulaire CSSF 04/155 tqm)
- Les spécificités propres aux différents agréments (administrateur, agent teneur de registre, dépositaire, domiciliataire, family office …)
- Quiz interactif
- Séance de questions-réponses
- PSF spécialisés supervisés par la CSSF
- Certificat & support de formation
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- Variable
- Sur demande
Formation sur-demande (hors lutte contre le blanchiment)
Se familiariser avec les obligations qui incombent aux Entreprises d'Investissement
Sur base de votre activité et de l’expérience de votre personnel, nous élaborons une formation sur-mesure.
- Résumé des nouveautés légales et réglementaires qui incombent aux Entreprises d’Investissement
- Conditions nécessaires au maintien de l’agrément (Assises financières, administration centrale, actionnariat, honorabilité …)
- Exigences en terme de gouvernance (Organisation interne, Assemblées Générales, Conseil d’Administration, Comité de Direction, Responsabilités des dirigeants, Contrôle Interne, Assurances …)
- La gestion des réclamations de la clientèle conformément à la Circulaire CSSF 17/671 telle que modifiée et le Règlement CSSF n°16-07
- La gestion de la sous-traitance en conformité avec les Circulaires CSSF 06/240 tqm et 22/806
- Les exigences en terme d’organisation administrative et comptable en conformité avec les Circulaires CSSF 20/757 et 20/758 tqm
- Les exigences relatives au télétravail conformément à la Circulaire CSSF 21/769 tqm
- Les exigences relatives aux reporting financiers et non financiers devant être transmis à la CSSF
- Les exigences relatives aux ressources humaines et au RGPD
- Les exigences relatives au BCP/DRP, aux attaques informatiques externes, au CLOUD et aux TIC
- Les exigences en terme de Compliance en conformité avec les Circulaires CSSF 20/757 et 20/758 tqm
- Les spécificités propres aux différents agréments
- Quiz interactif
- Séance de questions-réponses
- Entreprises d'Investissement supervisées par la CSSF
- Certificat & support de formation
- Live Webinar Interactif ou présentiel
- Français/Anglais
- Variable
- Sur demande
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- Large catalogue (LBC/FT - GDPR - TIC - Abus de marché)
- Plateforme E-Learning intuitive
- Flexibilité d'apprentissage
- Accès valables 2 mois
- Certificat décerné en fin de formation
- Accessible sur ordinateur, tablette ou mobile
- Possibilité de prétendre à un cofinancement de l'INFPC
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