Mandat RC & RC as a Service : pilotez votre dispositif LBC/FT dans la durée.
ARCAD peut intervenir comme Responsable du Contrôle, externaliser tout ou partie de la fonction RC, ou accompagner un RC existant dans ses contrôles, son reporting et sa documentation LBC/FT.
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01Mandat RC Mise à disposition d’un Responsable du Contrôle
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02RC as a Service Externalisation complète ou partielle
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03Supporting the RC Méthode, contrôles, reporting et suivi
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04Documentation LBC/FT Contrôles, constats, recommandations et plans d’actions
Le rôle RC est central dans la maîtrise du dispositif LBC/FT.
Le Responsable du Contrôle ne se limite pas à une fonction administrative. Il doit contribuer à la surveillance du dispositif, à la formalisation des contrôles, au suivi des actions et au reporting vers la direction et les organes de gouvernance.
Lorsque l’organisation manque de disponibilité, de séniorité ou de méthode, un accompagnement externe permet de structurer les travaux, sécuriser la documentation et maintenir une régularité dans le suivi LBC/FT.
Un dispositif doit vivre dans le temps.
Plan de contrôle, revues de dossiers, comités, reporting, recommandations, remédiation : la valeur d’un accompagnement RC repose sur la régularité d’exécution et la qualité des traces conservées.
Un cadre adapté à votre organisation et à votre niveau de maturité.
ARCAD intervient selon le besoin : mandat RC, externalisation partielle ou accompagnement du Responsable du Contrôle en place.
Mandat RC
Mise à disposition d’un Responsable du Contrôle dans le cadre des obligations LBC/FT luxembourgeoises, avec un cadre de mission formalisé.
RC as a Service
Externalisation complète ou partielle de la fonction RC, avec une organisation récurrente, des travaux planifiés et un reporting structuré.
Accompagnement du RC existant
Appui méthodologique au RC en place : plan de contrôle, revues, documentation, préparation de comités et suivi des actions.
Des travaux concrets, documentés et suivis.
Structurer les contrôles et le suivi LBC/FT.
ARCAD aide à organiser les travaux RC dans un cadre clair, proportionné et exploitable par la direction.
- Définition ou revue du plan de contrôle LBC/FT.
- Revue de dossiers KYC et analyse des points d’attention.
- Contrôles sur la documentation, les classifications et les revues périodiques.
- Suivi des recommandations et des actions de remédiation.
- Coordination avec la direction, les fonctions de contrôle et les organes concernés.
Sécuriser les traces et la communication à la gouvernance.
L’intervention vise à rendre le dispositif plus lisible, mieux documenté et plus facile à suivre dans le temps.
- Formalisation des contrôles réalisés et des constats.
- Préparation de rapports ou synthèses RC.
- Préparation de supports pour comités ou organes de gouvernance.
- Suivi des échéances, statuts et actions ouvertes.
- Centralisation des éléments justificatifs et de la documentation utile.
Récurrent, ponctuel ou proportionné à vos besoins.
Le cadre d’intervention est défini selon le profil de l’entité, son exposition LBC/FT, son organisation interne, la maturité de son dispositif et le niveau de support attendu.
- Cadence de travail définie : mensuelle, trimestrielle ou selon le plan de contrôle.
- Répartition claire des responsabilités entre ARCAD, la direction et les fonctions internes.
- Interventions ponctuelles sur un besoin précis ou accompagnement récurrent dans la durée.
- Reporting adapté aux attentes de la direction et des organes de gouvernance.
- Documentation structurée pour faciliter le suivi et les revues ultérieures.
VIGIL soutient les missions RC par la centralisation des contrôles, recommandations et reportings.
ARCAD s’appuie sur VIGIL pour structurer les missions, documenter les contrôles, suivre les recommandations et renforcer la traçabilité du dispositif.
Des livrables utiles pour piloter et démontrer.
Les livrables sont conçus pour soutenir le RC, la direction et les organes de gouvernance dans le suivi régulier du dispositif LBC/FT.
- Plan de contrôle LBC/FT ou revue du plan existant.
- Synthèses de revues de dossiers KYC et points d’attention identifiés.
- Documentation des contrôles réalisés, constats et recommandations.
- Tableau de suivi des actions, statuts, responsables et échéances.
- Supports de reporting RC pour la direction ou les comités concernés.
- Contribution aux rapports périodiques et à la documentation de gouvernance.
Pour les entités qui doivent structurer ou renforcer leur fonction RC.
L’offre s’adresse aux organisations soumises à des obligations LBC/FT qui recherchent un mandat RC, une externalisation partielle ou un support expert au RC existant.
Discutons de votre mandat RC ou de l’accompagnement de votre fonction RC.
Vous souhaitez nommer un RC, externaliser une partie de la fonction, structurer votre plan de contrôle LBC/FT ou renforcer votre reporting ? ARCAD peut vous accompagner dans un cadre clair, proportionné et documenté.
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